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澳门赌场民生加银家盈6个月持有期债券型证券投

  国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资

  散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能

  够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基

  身的管理风险、技术风险、合规风险以及本基金特有风险等。巨额赎回风险是开

  放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一开放日

  金、混合型基金,高于货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港

  股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

  险。投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等基金信息

  披露文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经

  验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,自主判断基金的投

  资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,并通过基金管理人或基金管理

  中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基

  般而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损

  失的风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的

  证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性

  陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交

  资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净

  值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

  本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,

  在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自

  在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。法律

  (港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出

  比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损

  失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形

  资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股,

  重要提示...............................................................................................................................................1

  第一部分绪言.....................................................................................................................................5

  第二部分释义.....................................................................................................................................6

  第三部分基金管理人.......................................................................................................................11

  第四部分基金托管人.......................................................................................................................29

  第五部分相关服务机构...................................................................................................................32

  第六部分基金的募集.......................................................................................................................34

  第七部分基金备案...........................................................................................................................40

  第八部分基金份额的申购、赎回..................................................................................................41

  第九部分基金的投资.......................................................................................................................53

  第十部分基金的财产.......................................................................................................................60

  第十一部分基金资产估值...............................................................................................................61

  第十二部分基金费用与税收...........................................................................................................68

  第十三部分基金的收益与分配.......................................................................................................71

  第十四部分基金的会计与审计.......................................................................................................73

  第十五部分基金的信息披露...........................................................................................................74

  第十六部分风险揭示.......................................................................................................................80

  第十七部分基金合同的变更、终止与基金财产清算...................................................................86

  第十八部分基金合同内容摘要.......................................................................................................88

  第十九部分基金托管协议内容摘要...............................................................................................89

  第二十部分对基金份额持有人的服务...........................................................................................90

  第二十一部分其他应披露事项.......................................................................................................92

  第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式...............................................................................93

  第二十三部分备查文件...................................................................................................................94

  《民生加银家盈6个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招

  募说明书”或“本招募说明书”)依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下

  简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

  法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、

  “《流动性风险管理规定》”)及其他有关法律法规与《民生加银家盈6个月持有

  理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载

  约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

  金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的

  基金份额,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受,

  并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金份额持有

  人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。投资人

  6个月持有期债券型证券投资基金托管协议》(以下简称“《托管协议》”)及

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十

  会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

  10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

  认购份额而言)起或自基金份额申购确认日(含)(对于申购份额而言)起至6

  41、《业务规则》:指《民生加银基金管理有限公司开放式基金业务规则》,

  法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

  购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通

  59、A类基金份额:指在投资人认购/申购时收取认购/申购费用,并不再从

  60、C类基金份额:指在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用,并从本

  股权结构:公司股东为中国民生银行股份有限公司(持股63.33%)、加拿

  基金管理情况:截至2020年06月30日,民生加银基金管理有限公司管理66

  金、民生加银家盈季度定期宝理财债券型证券投资基金、民生加银智造2025灵

  资基金、民生加银睿通3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、民生加银康

  宁稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)、民生加银兴盈债券型证

  券投资基金、民生加银恒裕债券型证券投资基金、民生加银中债1-3年农发行债

  民生加银沪深300交易型开放式指数证券投资基金、民生加银沪深300交易型开

  放式指数证券投资基金联接基金、民生加银聚享39个月定期开放纯债债券型证

  券投资基金、民生加银卓越配置6个月持有期混合型基金中基金(FOF)、民生加

  资基金、民生加银品质消费股票型证券投资基金、民生加银中债1-5年政策性金

  2019年3月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司总

  员(副局级)。2017年7月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金

  CliveBrown先生:董事,学士。历任PriceWaterhouse审计师、高级经理,

  JPMorgan资产管理亚洲业务、JPMorganEMEA和JPMorgan资产管理的首席执行

  官。现任加拿大皇家银行环球资产管理(英国)有限公司亚洲区和RBCEMEA全

  表)、金融投资部副总经理、战略发展部副主任兼国家开发投资公司研究中心主

  任,国投信托有限公司副总经理(主持工作)、总经理,中国融资租赁有限公司

  作,中国人民银行外管局从事稽核检查工作。2008年加入民生加银基金管理有

  理。2012年加入民生加银基金管理有限公司,曾兼任金融工程与产品部总监、

  2012年4月加入民生加银基金管理有限公司,现任民生加银基金管理有限公司党

  辑、记者,中国人民财产保险股份有限公司党委办公室/办公室品牌宣传处副处

  保险公司党委办公室/办公室副主任。2016年6月加入民生加银基金管理有限公

  投资管理委员会办公室。2018年加入民生加银基金管理有限公司,曾任总经理

  总监。2018年8月加入民生加银基金管理有限公司,任固定收益部总监、固收

  资产条线投资决策委员会主席、公司投资决策委员会成员、基金经理。自2018

  放债券型证券投资基金基金经理。自2019年5月至今担任民生加银兴盈债券型

  证券投资基金、民生加银中债1-3年农发行债券指数证券投资基金基金经理;

  自2019年7月至今担任民生加银聚益纯债债券型证券投资基金基金经理;自

  2019年8月起至今担任民生加银添鑫纯债债券型证券投资基金基金经理;自

  2019年11月至今担任民生加银嘉盈债券型证券投资基金基金经理;自2020年

  理;自2020年5月至今担任民生加银中债1-5年政策性金融债指数证券投资基

  金基金经理;自2018年9月至2019年11月担任民生加银和鑫定期开放债券型

  发起式证券投资基金基金经理;自2018年9月至2019年12月担任民生加银汇

  济研究所分析师。2012年2月加入民生加银基金管理有限公司,曾任计算机、

  经理、权益资产条线投资决策委员会成员。自2014年7月至今担任民生加银

  策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自2018年9月至今担任民

  生加银新兴成长混合型证券投资基金基金经理;自2018年12月至今担任民生

  加银创新成长混合型证券投资基金基金经理;自2020年5月至今担任民生加

  银科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金经理;自2014年7

  月至2018年9月担任民生加银红利回报灵活配置混合型证券投资基金基金经

  理;自2016年7月至2018年9月担任民生加银精选混合型证券投资基金基金

  经理;自2017年12月至2019年1月担任民生加银新动力灵活配置混合型证

  券投资基金基金经理;自2016年11月至2020年3月担任民生加银前沿科技

  制制度,采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生:

  泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

  (5)公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗

  (1)公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

  基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号

  截至2019年6月,中国工商银行资产托管部共有员工213人,平均年龄33岁,

  95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术

  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托

  管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和

  内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行

  全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银

  行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、

  社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资

  基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷

  资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的

  托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各

  类客户提供个性化的托管服务。截至2019年6月,中国工商银行共托管证券投资基

  金977只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托

  管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境

  内外权威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银

  业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务

  的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及

  作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合

  规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

  度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务

  人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集

  中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格

  有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披

  露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完

  作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及

  基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况

  进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金

  管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监

  制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金

  办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  《基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人

  办公地址:深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

  办法》、基金合同及其他有关规定,经2020年4月10日中国证监会证监许可

  内,投资者不能提出赎回申请,每份基金份额的最短持有期限结束日的下一个工

  作日(含)起,基金份额持有人可提出赎回申请。对于每份基金份额,最短持有

  期指从基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购确认日(对申购份额

  而言)起,至基金合同生效日或基金份额申购确认日次6个月的月度对应日(如该

  取赎回费用,但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基

  份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日发售在外的该类别

  持有人利益无实质性不利影响的前提下,在履行适当程序后,基金管理人可对基

  金份额分类进行调整、停止基金份额类别的销售或者增加新的基金份额类别等,

  调整实施之日前基金管理人需依据《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报

  本基金的发售募集期为2020年7月17日-2020年7月30日,本基金于该期间向

  格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许

  销售网点,具体名单见基金份额发售公告等相关公告)公开发售。销售机构办理本

  基金业务网点的具体情况和联系方法,请参见本基金的基金份额发售公告以及基

  本基金A类基金份额收取认购费用,C类基金份额不收取认购费用。本基金A类

  基金份额的认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等

  者实施差别的认购费率。养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集

  的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投

  资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养

  老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金账

  户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投

  证手续后,即可享受认购费率1折优惠。基金招募说明书规定认购费率为固定金额

  别计费。当需要采取比例配售方式对有效认购金额进行部分确认时,投资人认购

  费率按照认购申请确认金额所对应的费率计算,认购申请确认金额不受认购最低

  例:假定某非养老金客户投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,认

  购金额在募集期产生的利息为10元。则该投资者认购可得到的A类基金份额为:

  认购费用=(100,000×0.60%)/(1+0.60%)=596.42(元)

  认购份额=(99,403.58+10)/1.00=99,413.58(份)

  即某非养老金客户投资者投资100,000元认购本基金A类基金份额,假定认购

  金额在募集期产生的利息为10元,可得到99,413.58份A类基金份额(含利息折份

  例:假定某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,认购金额在募集

  认购份额=(100,000+10)/1.00=100,010.00(份)

  即某投资者投资100,000元认购本基金C类基金份额,假定认购金额在募集期

  产生的利息为10元,可得到100,010.00份C类基金份额(含利息折份额部分)。

  明,不代表实际的最终利息计算结果,最终利息的具体金额及利息结转的基金份

  上述计算结果(包括认购份额)均保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分

  本基金的认购时间为2020年7月17日-2020年7月30日,发售募集期间每天的

  具体业务办理时间,由本基金份额发售公告或各销售机构的相关公告或者通知规

  务办理时间可能不同,若本招募说明书或基金份额发售公告没有明确规定,则由各

  (1)投资人通过其他销售机构每次认购本基金的最低认购金额为10元(含认

  购费),基金直销机构每次认购基金的最低认购金额为10元(含认购费),超过最

  人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%,基金管理人可以采取比

  例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管理人接受某笔或者某些认

  购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的,基金管理人有权拒绝该等

  全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份额数以基金合同生效后登记机构的

  构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请

  及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产

  在正常情况下,基金登记机构将在T+1日(同上)就申请的有效性进行确认。但对

  申请有效性的确认仅代表确实接受了投资人的认购申请,认购申请的成功确认应

  以基金登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准。投资人应在基金合同

  基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募

  集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在

  10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办

  国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管

  理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管

  理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人

  2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期

  金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

  《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

  或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披

  露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证

  监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同

  招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,

  并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场

  (含)起办理该等最短持有期届满的基金份额赎回。若本基金参与港股通交易且该

  工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申

  购、赎回及转换业务,具体以届时的公告为准,具体办理时间为上海证券交易所、

  深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监

  会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体业务办理时

  特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在

  人方可就该基金份额提出赎回申请。如果投资人多次认购/申购本基金,则其持有的

  回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请

  且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格视为下一开放日的基金份额申

  1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为

  4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

  申购申请不成立。投资人在规定时间前全额交付申购款项,申购申请成立;登记机

  的赎回申请不成立。基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回

  时,赎回生效。基金份额持有人赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该

  日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎

  故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回

  行调整,基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在

  回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行

  确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或

  以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款

  机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申

  请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的任何损

  投资者申购本基金份额时,通过销售机构每笔申购金额不得低于10元(含申购

  费),基金直销机构每笔申购金额不得低于10元(含申购费),超过最低申购金额的

  部分不设金额级差;定期定额投资计划、比例配售不受此最低申购金额规定限制;

  销售机构若有不同规定,以销售机构规定为准,但不得低于最低10元的限额规定。

  本基金的投资者每个交易账户的最低基金份额余额和每笔最低赎回份额均为10

  份,本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制,但单一投资者持有

  基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%(在基金运作过程中因基金份额赎回

  等情形导致被动达到或超过50%的除外);销售机构若有不同规定,以销售机构规定

  4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金

  管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大

  额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管

  理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体

  5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额

  的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

  类基金份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于A类基金份额的

  者实施差别的申购费率。养老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的

  资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基

  金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金

  监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围,

  证手续后,即可享受申购费率1折优惠。基金招募说明书规定申购费率为固定金额

  别计费。当需要采取比例配售方式对有效申购金额进行部分确认时,投资人申购费

  率按照申购申请确认金额所对应的费率计算,申购申请确认金额不受申购最低限额

  3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于

  新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

  4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,

  以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

  5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,且对基金

  份额持有人无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基金促销计划,定期或

  不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要

  金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的

  收益或损失由基金财产承担。《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎

  回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额

  累计净值。在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开

  放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基

  金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计

  例:假设某非养老金客户投资者投资100,000元申购本基金A类基金份额,适

  用的申购费率为0.80%,T日本基金A类基金份额的基金份额净值为2.0000元,则

  申购费用=(100,000×0.80%)÷(1+0.80%)=793.65(元)

  即:非养老金客户投资者投资100,000元申购本基金A类基金份额,假设申购

  当日本基金A类基金份额的基金份额净值为2.0000元,则可以得到49,603.18份本

  例:假设某投资人投资100,000元申购本基金C类基金份额,适用的申购费率

  为0.00%,T日C类基金份额的基金份额净值为2.0000元,则该投资人申购可得到

  申购份额=100,000.00÷2.0000=50,000.00(份)

  即:投资者投资100,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基金

  份额的基金份额净值为2.0000元,则可以得到50,000.00份C类基金份额。

  (2)上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  例:假设某投资人在T日赎回10,000份本基金A类基金份额,持有时间为7个

  月,适用的赎回费率为0%,假设T日本基金A类基金份额的基金份额净值为2.0000

  即:投资者赎回本基金A类基金份额10,000份,持有时间为7个月,假定赎回

  当日A类基金份额的基金份额净值为2.0000元,则其可得到的赎回金额为

  例:假设某投资人在T日赎回10,000份本基金C类基金份额,持有时间为7个

  月,适用的赎回费率为0%,假设T日本基金C类基金份额的基金份额净值为2.0000

  即:投资者赎回本基金C类基金份额10,000份,持有时间为7个月,假定赎回

  当日C类基金份额的基金份额净值为2.0000元,则其可得到的赎回金额为

  (2)上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益

  9、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂

  停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申

  购公告。当发生上述第7、8项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该

  投资人的申购申请进行限制,基金管理人也有权拒绝该等全部或者部分申购申请。

  如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本金将退还给投资

  2、证券、期货交易所交易时间临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资

  4、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况,基金管理人可暂停接受投资人

  5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且

  采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,

  6、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理

  理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如

  暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎

  回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第3项所述情形,按基金合同的相

  关条款处理。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。

  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换

  中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

  因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

  时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提

  下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请

  量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人

  在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下

  一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分

  赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并

  以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回

  为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期

  金份额占前一开放日基金总份额的比例超过30%时,本基金管理人可以对该单个基

  金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。对该单个基金

  份额持有人不超过30%比例的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)、

  (2)方式处理。如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出

  前一开放日基金总份额的30%时,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有

  人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金总份额的比例低于30%。基

  金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例及处理规则,并

  (4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认

  为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款

  说明书规定的其他方式(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方

  式)在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在指定

  登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个工作日的各类基金份额的基金份

  《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购

  或赎回的公告,并公布最近1个工作日的各类基金份额的基金份额净值;也可以根

  据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新

  管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规

  则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知

  提下,履行相关程序后,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的

  交易场所或者其他方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

  产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户或者按照相

  关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,

  赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团

  体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份

  额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机

  构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办

  规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额

  必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计

  记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻

  结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规

  律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将制

  股票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许上市的股票)、港股通标的股

  票、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、

  短期融资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可

  交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、货币市场工具

  (含同业存单)、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

  投资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%,投资于港股通标的股票

  比例为股票资产的0-50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保

  证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  势、国家财政和货币政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析,预测宏

  观经济的发展趋势,评估未来一段时间股票、债券和现金类资产的相对收益率,

  在股票、债券和现金类资产之间进行动态配置,以使基金在保持总体风险水平相

  的可能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场

  资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势,以

  预期,综合宏观经济状况和货币政策等因素的分析判断,可以制定出组合的目标

  久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期,以规避债券价格下降的风

  险和资本损失,获得较高的再投资收益;预期市场利率将下降时,提高组合的久

  务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平、债务水平等因素,评价债券

  发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定债

  下降、不再符合投资标准,基金管理人有权自行处理,不受10个交易日的调整限

  考虑流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,

  评估债券投资价值,选择定价合理或者价值被低估的债券构建投资组合,并根据

  性,具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。本基金在综合分析和研

  究可转换债券条款和发行债券公司基本面的基础上,投资具有较高安全边际和良

  式、盈利能力、所属行业发展前景、公司行业地位、竞争优势、治理结构等方面

  对公司进行深入分析和研究,筛选出具有持续成长性且估值相对合理的个股进行

  重点关注。另一方面,本基金也将积极跟踪公司股价表现,运用趋势跟踪及模式

  识别模型进行股价跟踪,重点关注股价具有向上趋势的个股。基于以上两方面构

  资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。

  虑国债期货的流动性和风险收益特征,在风险可控的前提下,适度参与国债期货

  前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前

  偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和

  利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特卡罗方法等数量化定价模型,评估其内在

  (1)本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,投资于股票等权益类

  资产的比例不超过基金资产的20%,投资于港股通标的股票比例为股票资产的0-

  于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,前述现金不包括

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  的10%,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  (9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  (11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  金资产净值的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券

  值的15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  期货合约价值,不得超过基金资产净值的15%;在任何交易日日终,持有的卖出

  国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金所持有的债券

  (不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约价值,合

  计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;本基金在任何

  交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基

  除上述第(2)、(11)、(14)、(16)项外,因证券、期货市场波动、证券发行

  人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

  定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的

  基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基

  金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

  券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循

  基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估

  机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,

  并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三

  分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进

  基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定

  本基金的业绩比较基准为:中债综合指数收益率×80%+沪深300收益率×

  券指数,中债-综合指数隶属于中债总值指族,该指数成分券包括除资产支持证

  券、美元债券、可转债以外剩余的所有公开发行且上市流通的债券,是一个反应

  境内人民币债券市场价格走势情况的宽基指数,是目前市场上专业、权威和稳定

  数。该指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份

  股指数。本基金选择该指数收益率来衡量A股股票投资部分的绩效。本基金的业

  绩比较基准根据本基金投资风格和策略特点设置,能够准确反映产品的风险收益

  较基准推出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准

  停止发布,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人

  协商一致并报中国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召

  型基金、股票型基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

  日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资

  产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计

  量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值

  日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允

  为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

  的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

  为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

  可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价

  值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值

  件,使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对

  的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大

  (收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生

  影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

  所含的债券应收利息得到的净价估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济

  环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

  收利息得到的净价估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类

  供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息

  同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

  非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、首次公开发行股票公司股东公开

  市、回购交易中质押券等。)按监管机构或行业协会发布的有关规定确定公允价

  行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动

  交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。如法律法规

  管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  基金管理人对基金净值信息的计算结果按规定对外予以公布,由此给基金份额持

  的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以

  基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将

  基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按

  的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估

  协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则有协助义务的当事人应

  当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,

  估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或

  不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应

  赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享

  有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利

  返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返

  (2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管

  人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当

  偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后

  如经双方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执

  基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出

  错且给基金份额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付

  赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照

  算和核对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基

  金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基

  进而导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由

  另有通行做法,基金管理人和基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益

  3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

  复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份

  额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金

  错误等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检

  查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管

  人免除赔偿责任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方

  托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核无误后于次月前5个工作日内

  从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算

  托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核无误后于次月前5个工作日内

  从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺

  基金托管人发送划款指令,由基金托管人于次月前5个工作日内从基金财产中一次

  支付给登记机构,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法

  定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用扣划后,基金管理人应进行核对,如发

  上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规

  行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益

  的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金

  资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记

  2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会

  计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度

  关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

  一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流

  动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的

  会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

  规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整

  通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站

  (以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》

  息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本

  1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金

  份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重

  明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及

  基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重

  大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网

  站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金

  的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更

  的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站

  及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管

  理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概

  基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在

  指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金

  合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售

  机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管协议登载在

  次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额

  申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售

  报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报

  告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

  如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,

  为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其

  他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有

  10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、

  基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三

  12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重

  大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务

  13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

  际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方

  23、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

  25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格

  可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持

  有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有

  的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资

  产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总

  额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大

  新)等文件中披露国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险

  指标等,并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价

  格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开

  金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信

  其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不

  机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。

  制度等各种因素的影响会产生波动,从而对本基金投资产生潜在风险,导致基金收

  济运行的周期性变化,基金所投资于证券的收益水平也会随之变化,从而产生风

  人未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险,即发行人不能履行还本付息

  的责任而使基金资产的预期收益与实际收益发生偏离所造成损失的风险;信用评级

  调整风险,主要是指由于经济周期、行业周期、公司经营管理等因素发生不利变

  化,致使债券发行人的财务状况恶化,偿债能力降低,由此造成债券信用评级降

  交易对手方不能足额按时交割,导致本基金可能无法按时收到或足额收到应得的证

  券或价款而造成价款或证券的损失的风险,或者是指在回购交易的过程中,融资方

  发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财

  而言,如果市场利率上升,本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本金损失的

  风险,而如果市场利率下降,资产支持证券利息的再投资收益将面临下降的风险。

  券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风

  或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、

  货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的

  特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,

  使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货

  合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏

  广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得

  段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易

  时段,当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风

  对于人民币的汇率变化将会影响本基金以人民币计价的基金资产价值,从而导致基

  金资产面临潜在风险。人民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的波动,从

  而对基金业绩产生影响。此外,由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构,如果汇

  率发布机构出现汇率发布时间延迟或是汇率数据错误等情况,可能会对基金运作或

  到香港市场宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、税收政策、产业政策、交易

  规则、结算、托管以及其他运作风险等多种因素的影响,上述因素的波动和变化可

  最短持有期限结束日的下一工作日(含)起才能提出赎回申请,面临在最短持有期

  开放式基金申购赎回过程中,可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回可能会产生基

  票(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许上市的股票)、港股通标的股票、

  债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融

  资券、次级债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债

  券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、货币市场工具(含同业

  存单)、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%,投

  资于股票等权益类资产的比例不超过基金资产的20%,投资于港股通标的股票比例

  为股票资产的0-50%。每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金

  后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其

  确保流动性风险管理工具的实施。基金投资者可能因为上述机制的启动而导致延迟

  能的避免出现不得不实施上述备用风险管理工具的流动性风险,确保公平对待投资

  规、税收政策的要求而成为纳税义务人,就归属于基金的投资收益、投资回报和/

  或本金承担纳税义务。因此,本基金运营过程中由于上述原因发生的增值税等税

  人自身直接控制能力之外的风险,也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。

  决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和

  基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金

  成立基金财产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监

  人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定

  不能及时变现的,基金管理人可在该等证券可流通后进行二次或多次清算。本基

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证

  监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5

  个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登

  机构配备安全、完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理

  基金账户与基金份额的登记、管理、托管与转托管,基金份额持有人名册的管理,

  权益分配时红利的登记、派发,基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交收等

  为基金份额持有人提供高效安全的基金交易服务、及时迅捷的基金信息和理财服

  各项主动通知服务;基金管理人公告及重要信息将通过指定媒介发布。基金管理人

  可以为基金份额持有人提供以电子形式为主的确认单、对账单等基金信息服务,如

  果基金份额持有人需要提供纸质的确认单、对账单的服。

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